【文/贾晋京】 一、“美国创新”如何走向衰落？ “美国创新”是美国最重要的名片之一。说起美国，美国除了是灯塔国，同时，也具有很重要的创新能力。这张关于美国专利的统计图展示了“美国创新”，数据来自美国官方统计，统计了1963年到2019年美国专利，反映了1963年到2019年的总趋势，但目前这个图只有2003年到2019年的趋势。图中红框圈起来的纵列表示所有在美国专利局注册的专利中，有多少是来自外国的。 图1 美国专利数目一览表 2019年数据显示，美国新增了391103项专利，其中52%来自外国。什么叫做来自外国呢？比如，有外国公司在美国注册的专利，或者是来自外国的个人在美国注册的专利。这说明美国本土公司或本土个人在美国注册了48%的专利，不到一半的专利来自美国自身。 为什么外国公司和外国个人要在美国注册专利？由于产品要在美国销售。现在在美国市场中国品牌手机不能销售，所以三星是卖得最好的手机品牌之一，而三星在美国市场注册专利。 2019年，美国新增专利总数中的52%是外国公司或个人注册的，这个数字在2011年首次达到了51%。首次达到50%的时间点是2008年，就是发生金融危机的那一年，这不是偶然现象。作为一个对比数字，这张表搜索后可以看到，自1963年统计起，1963年美国专利仅有18%来自国外。 18%和52%对比起来这个差别很鲜明，1963年处于一般认知当中，“美国创新”能力处在巅峰时期，在那个时候是18%来自外国公司或个人在美国市场上注册专利，现在达到了52%，这是一个重要的指标，说明“美国创新”能力的某种衰落。 肯定有人说，这不能说明美国的创新走向终结，只能说明它有所衰落。是的，这个数据只能说明这个，但这是专利数据，专利数据是衡量创新的指标中最核心的指标。在其他方面，“美国创新”能力又如何表现？ 现在世界上最重要的创新集中在“5G”领域中，按照公司排名，拥有5G专利数目最多的公司是中国华为公司，截止到2020年2月统计，核心5G专利3147项，第二是韩国三星公司，专利2795项，第三是中国复兴公司，有2561项。在整个5G赛道中，只有华为、三星、复兴、韩国LG、诺基千航国际亚、爱立信，以及美国的高通和英特尔，在5G方面占有地位。 在5G领域，美国的高通和因特尔不仅落后于中韩的企业，也落后于欧洲的诺基亚和爱立信，其5G专利数目远远少于复兴和华为，高通核心专利数仅1000件左右，英特尔870件。并且，高通和英特尔在5G领域中实际是配套公司排名前列，如5G基站中某些芯片来自高通和英特尔，而高通和英特尔不具备布局5G市场的核心能力，不具有作为队长的能力，可见，美国的创新已经落后于世界发展的主流趋势。 图2 美国都市群中移民企业家所占比重图 这张舆图表示了美国主要企业中，有多少企业家是美国第一代移民。在这张舆图上能够显示出来的趋势，基于都市区划分，没有圈的地方就表明这个地方没有什么大的都市区，但大型公司和创新型企业基本都集中在都市区。 比较大的蓝色圆圈，表示这个地区的企业中有35-45%的企业家是外国移民，如谷歌和微软公司的CEO都是外国移民，特斯拉创始人马斯克本身是南非人，这35-45%的企业家是来自于外国移民，主要是硅谷、圣何塞、洛杉矶一带，迈阿密也是重要的创新热门地区。 这些地区企业家中35-45%是外国移民，这是什么概念？ 第一，在美国人口中约有12-13%是第一代移民。核心创新区域的企业家中有35-45%是第一代移民，创新对于移民的依靠要远远强于对本土人才的依靠。 第二，这里的企业家概念比创新型企业的创始人的概念大很多，它是所有企业负责人，包括创始人、企业现在负责人、董事长和CEO。所有企业的负责人当中，核心创新区域有35-45%的人是第一代移民到美国的人。这说明现在是很多外国人在美国创业，而非美国本土人才创建了很多科技型企业。 美国科技专利注册中国外占，核心科技领域如5G专利数目落后，以及美国企业家群体中外国移民比例上升，这些都从侧面说明“美国创新”衰落的趋势。 二、从“美国创新”洞见创新本质 为什么说“美国创新”死了，或者“美国创新”正在走向死亡？当然要看其他一些关键的东西，最为关键的是疫千航国际情对美国产生了怎样的影响？尤其是疫情将如何影响美国的创新？ 现在我们需要探讨一下什么是“美国创新”，为什么过往美国有比较强的创新能力？我们需要深进理解“创新”的本质是什么。 创新和企业是什么关系，“创新”这个词是由从奥地利移民到美国的经济学家熊彼特提出，他在1912年《经济发展理论》一书中提出，“创新是指一种新的生产要素和生产条件的‘新结合’引进了生产体系，它包括五种情况，引进新产品、引进新的生产方法、开辟新的市场、获得原材料或半成品的新的供给来源和新的组织形式。” 在熊彼特原书里，这些东西是“创新”。首先“创新”是一种革命性的变化。其次，创新意味着毁灭。这里面，首先，不是发明了一个新的东西就叫创新，发明出的东西必须推广开，这是核心概念。发明出的东西推广开，改变了原来的形态或者叫做原来的经济活动形态，这个才叫创新。所以，创新的同时意味着毁灭，也就是说铁路修建后用不着马车和那些驿站了，火车就取而代之了，这是熊彼特的比喻。显然对原来的体系是一种巨大的摧毁，用于形成原来体系的本钱肯定是收不回来了。 另外，创新发明出来不行，必须让它变成一种社会广泛使用的东西，这中间需要很多钱，带来很多以前投资所沉淀出来的资产的损失，这是内在包含在创新的概念里。创新概念里还有一个核心，我们应该超越熊彼特的东西，就是熊彼特概括出的企业家精神。 他以为创新，要把新的产品、新的组织方式、新的生产方法、新的要素和生产条件搞出一个新结合，让这个新的结合推广到全社会，取代旧的经济社会运行方式。那么谁把它做出来的呢？熊彼特说是企业家精神。 但熊彼特在这一点上并不够深刻，打个比方，为什么别人能够创造出一个企业，搞出这个创新，而你搞不出来。熊彼特的回答是，由于人家具有企业家精神。这就比如说，你父亲问你，为什么这套题别人会做你不会做？你的答案是，空运报价 海运价格，由于人家聪明，我不够聪明。所以，为什么有人实现得了创新，别人实现不了，你不能回答说有些人具有企业家精神这种特质，这跟说别人生得好投胎技术高，我投胎技术不高一样。 所以，今天就要在这一点上超越熊彼特，洞悉创新某种本质规律，回答为什么“美国创新”死了。当然，也会给我们一种启示，“美国创新”死了以后会怎样？ 创新的本质，真正能够说明创新了的，是能够把这件事情推广开，或者能够让种子长成大树，长成大树才叫创新。世界上有一个词叫做“美国创新”，这个词与“中国制造”有时候被用于相互对照，相当于中国干的是制造的活，美国做的是创新的事，甚至美国自己标榜它有创新的土壤，但这并不本质。 三、“美国创新”是怎样“炼成”的？ 我们首先看美国有创新能力是怎么形成的。通过拆解“美国创新”的基础特征，分析“美国创新”的概貌。在美国，《美国创新史》这本书算是“美国创新”史方面最权威的著作，但本身是贸易领域的著作，没有关于原因和性质的分析，在历史记录方面精心挑选了“美国创新”史上的代表人物，使得作为概括来讲还是比较有用的。从中我概括出了“美国创新”的五个阶段。 第一个阶段是填补蛮荒，这个时期代表性的一些成果，包括惠特尼标准化制造、富尔顿蒸汽船公司、麦考密克联合收割机和胜家缝纫机。 这个阶段大致是美国南北战争之前，当时美国事一个鲜明的农业社会，并不以创新著名。这些公司是当时美国在世界上有影响的创新公司，这几家是怎么来的呢？ 南北战争前美国大体由移民组成，没有基础设施，没有社会积累。因而人类以前的文明成果就在这里放心大胆的复制使用。在美国建国之初，惠特尼的标准化制造主要生产枪械，创建了春田兵工厂，春田兵工厂在美国的创新和产业化历史上有着特殊的地位，由于很多创新者是从春田兵工厂出来的，春田兵工厂的核心就是标准化制造。 这不是惠特尼发明的，是惠特尼向法国的工程师学的。但由于惠特尼创建了这工厂，所以在产业史和创新史上就有地位，实际上标准化制造是法国人发明的。 富尔顿创建了蒸汽船公司，蒸汽船也不是富尔顿发明的，蒸汽船真正的发明人实在是发明分离冷凝器式蒸汽机的英国人瓦特。 还有一个代表人物是麦考密克联合收割机，联合收割机的特点是把过往很多农业机械的东西整合到一起。这个时期基本是很直接的生产和生活过程。 创新的核心要素是能够推广开，能够推广开的原因就是由于美国当时是蛮荒地区。 第二个阶段是大规模制造时期，包括美国四大铁路巨头，摩尔斯电报，福特固特异硫化橡胶，塔潘信用评级。在第二阶段，美国的土地面积比整个西欧地区都大，把这种东西推广到整个美国的土地面积。在填补完空缺之后，在空间上让现代产业覆盖到整个空间。 一个出自产业治理经典的研究以为，铁路修建是美国产业长足发展的第一个重要基础。由于铁路的修建缔造了全天候市场，并且铁路比以前的各种系统都要复杂。由于铁路需要大规模的投资和融资，所以信用评级的发明对后来的历史产生了深刻的影响。 华工用马车和简陋工具在铁路工地运送土石方。（摄影师Alfred A. Hart 资料来源：斯坦福大学图书馆） 第三个阶段就是标准全民化，这个时期发明特点就是让所有的在这个地方的人，都能够用得上这些产业的成果，这是19世纪晚期一直到二战前。爱迪生发明了灯泡和交流电，爱迪生灯泡经常被作为创新的标志性符号。由于在发明灯泡的过程中，爱迪生发现了感应电流现象，后来人们才发明出二极管、三极管，然后有了电子计算机，有了计算机才有了当今一切用电的东西。所以，爱迪生真正的贡献是开辟了当今一切用电的东西。 现在所有的东西里面都带芯片，芯片就是二极管、三极管来的集成电路。欧洲当时也搞创新，严格讲尤其是二战前的原始创新大多数是欧洲人做出来的，很少有美国人，但是欧洲有“种子”却长不成大树，在美国能长成大树，这就是一个概貌性质的印象。美国事标准全民化，推广到全民能够使用这些创新。 第四个阶段系统工程，这是二战之后，由于二战期间有了信息论、控制论，才有了系统工程的年代。所以，二战之后系统工程很重要的东西是来自于美国，以国家气力在推广一些大型工厂，这些包括二战后核心发明，如喷气机民航、计算机系统。再比如集成电路、集装箱海运，这些都极大地改变了世界的面貌。 第五个阶段是数字时代，这个时代包括微软、盖茨和乔布斯的创新。 总的来说，美国的创新历程就是拿一些欧洲来的文明成果填补美国的空缺，把这些空缺在空间上填满，让所有人群使用上这些成果，并把所有成果变成一个系统，最后变成计算机，变成信息空间，信息空间进进数字时代。 数字时代之后会怎样呢？世界现代化首先来自于生产产品的标准化，这样起到了“1+1>2”的效果。然后是规模化，生产尽量多的东西，这时起到了“1+1>3”的效果，典型的是福特发明产业生产线。接下来是系统化，把产品和产品间联系起来成为一个系统。之后是数字化，再之后是智能化，这是世界发展的核心的动力。 四、“美国创新”怎样点亮“技能树”？ 这个时候同“美国创新”的历史实际情况对照，这里不得不提到雅各布?希夫，他在19世纪70年代从德国到了美国。美国现代资本市场体系，很大程度上是希夫奠基形成的。 当时希夫帮美国铁路修建公司融资，希夫对于铁路的理解比同时代其他人更深刻。希夫说铁路最大的意义不是把铁路沿线的地点联起来，而是创造出整个铁路周边地区的“流域”市场。铁路真正重要的目的或真正重大的意义是，一条铁路连接起了两个比较大的城市，铁路中间的地方哪怕是种地或者开矿，都是有利可图的。所以，铁路四周会新建出来很多工厂，甚至于产生新的城市，甚至这就是美国的发展史，美国很多地方是先有了铁路，或者更晚点有了高速公路才有的新兴城市。 最初的创新往往来自于一些个人或小的公司。二战之前产生最多原始创新的地方不是美国，是欧洲，但“美国创新”的特点在于，很多欧洲的发明在美国能够长大。在欧洲也不能把这个企业做大，为什么美国能够做大呢？核心原因是什么？ 这样就要进进到创新的本质和核心，不是说美国人有企业家精神，欧洲人没有企业家精神，这是说不通的。原因是什么？实在从前面概貌性熟悉已经可以得出答案了。 最重要的是钱或者美国有创新的这种东西的市场，直到现在美国有很多大的互联网企业，但欧洲没有。为什么欧洲没有大型互联网企业呢？由于欧洲的语言种类太多，使用单一语言的人在同一个国家，可能欧洲人口最多的国家德国也就8000多万人，在欧洲搞一个互联网企业，能够让它使用同一种语言的最大规模也就是在8000多万人的市场里开展业务。但美国早在刚刚创建的时候，它的市场规模就已经比西欧单唯一个国家要大了。 同时钱是很重要的因素，钱是“美国创新”能力的第一大要素。雅各布?希夫为什么从德国到美国从事金融呢？1848年一场革命席卷了整个欧洲，这场革命催生了《共产党宣言》。由于1848年革命，整个欧洲发生了动乱，不少移民到了美国，这其中有大量的创新人才。1848年美国迎来了大量来自欧洲的创新人才。 1848年，美国旧金山发现了金矿，在那个时候黄金是货币。美国有钱有人，还有广大的地理空间，这个时候只要把金矿转化成修建铁路的要素，铁路周边的城市就能够成长起来。所以，“美国创新”最初的第一个资源是金矿和来自欧洲的人才，带来了美国技术基因的多样化。 后来在货币方面，美国信用货币开展的比较早，同时在大规模开展。创新需要大量的钱，而且还要摧毁原来经济和社会中运行的很多东西，本钱很高，美国没有这方面的历史负担，就能够把创新堆出来。 “美国创新”能力的第一大要素是钱，第二大能力是市场规模，第三大是进步空间，是指让市场空间和分销空间从地理空间扩大到所有人，也包括从现实空间到数字空间中。最后是技术基因多样化，核心一点是科学哲学的发展，在托马斯?库恩的著作《科学革命的结构》里面提出了“范式”。 《科学革命的结构》中讲，创新、变革就是以循环和组合两种方式交替出现的，可以包含循环因素，可以包含组合因素进行的创新。循环是指历史上曾经出现的东西，在新的条件下作用一遍。组合是指不同的东西组合成一个新东西。美国有大量外国移民，带来了技术基因。真的是由于他们有企业家精神所以能够把创新做成企业，把企业变大，变成参天大树吗？ 创新是很花钱的，所以本钱摊销是创新唯一的核心因素。每个芯片的研发本钱特别高，新上一条芯片生产线是百亿美元级别的投资，每一种芯片的开发者也是海量投资，按照几十亿美元投资。这么高的投资靠什么赚钱？基本上前80%销量都是亏本的，超过80%以后到90%之间能够打平，到90%以上就相当于完成本钱摊销，是纯赚钱的。假如销量达不到80%，这个研发最后肯定是不赚钱纯粹亏本的。 按照《科学革命的结构》，人类创新就是循环和组合。什么东西以新的组合出现，或者以前的东西能够按照循环的方式出现到现在，实际上是找到某种办法让它进行本钱摊销。这是美国在20世纪0年代、90年代迅速超过了苏联的原因。 进进到电子芯片年代，苏联及它的周边市场约5亿人口，但美国拉上了中国后找到了巨大市场，能够迅速将科技本钱降到最低，让科技以低本钱方式改变世界。核心的因素就是本钱摊销，企业家精神实际上是找到摊销途径的能力，组合起来本钱很高，让企业长大就必须本钱摊销。 五、“美国创新”为何失往“技能术”走向衰落？ 美国一直说他们的创新，相当于是一部美国企业史，但是美国企业史的背后，另外一个很重要的推手是美联储。 图3 从创建到2020年5月的美联储资产负债表 这张图某种程度上告诉你美国印了多少钱，有多少美元支撑美国的经济活动。美联储真正创建于1916年，从美联储创建一直到2008年，资产负债表涨到了1万亿美元，实际上到了21世纪的时候才5000亿美元，从21世纪到2008年的十年间从5000亿上涨到1万亿，而2008年金融危机之后直线上升，经过第一轮QE以后从1万亿就涨到了2万亿美元，到2014年已经到了4.5万亿美元。 美联储的“生命”相当于前面85年才长了0.5，从第86年后花了7年的间，从0.5就涨到了1，又花了6年的时间，从1涨到了4.5万亿美元，到今年疫情，从今年3月16号，美国新一轮救市，现在已经涨到7万亿美元，这才花了两个月的时间，美联储资产负债表又增加了将近3万亿美元，这就是美国靠什么方式来支撑它的企业。 这背后是什么样的过程？实际上，一开始美国企业靠销售支撑，怎么扩大销售，就要创新，这时候美国有创新的特征，后来逐步变成金融支撑，美国的创新逐步开始衰落。《美国增长的起落》有一个总结，1970年后美国专利数目，每年呈现暴发式增速，但全要素生产率却进进明显长期下降通道，1970年后的计算机和互联网革命，似乎创新效应不足，但实际上由于1970年后，至公司已经成长起来了，而至公司的融资远比小公司轻易。因此，能够用于创新的资源和投资，越来越集中于投进到至公司的技术改良当中，而不是小企业或者个人发明当中，使得“美国创新”进进了长期的衰落阶段。 图4 标普500中TOP5企业所占份额 现在看美国企业层面。这张图反映的是美国标普500中，前五家最大的上市公司所占份额。2020年，尤其是现在，前5家公司占到了21%的份额，分别是微软、苹果、亚马逊、谷歌和脸书。2000年互联网泡沫时期是占到了18%，当时五家最至公司是微软、通用电气、思科、英特尔和沃尔玛，这里面现在只有微软一家，通用电气和思科已经从道琼斯当中剔除，并且道琼斯的三十种股票的构成，以产业公司和创新能力比较强的公司为主，但是进进到21世纪后服务业公司越来越多，现在只剩下了少数的4家左右的产业和创新的公司了，其他尽大多数都是服务业企业，可以称之为道琼斯三种服务业指数。 典型的微软、苹果本质上还是软件企业，谷歌和脸书是互联网企业，亚马逊是电子商务销售企业，最大的这五家公司占到了美国标普美国前500至公司五分之一的份额，中小企业基本上没有成长空间。 图5 2020年标普500公司增长对比 这张图告诉我们，2020年前五家至公司逆势增长了10%。但实际销售量，苹果手机在中国的销售量明显下降，但是包括苹果在内五家最至公司，在2020年还增长了10%，除往5家公司之外的其余495家，损失了13%，这告诉我们，美国的公司从总体上已经不靠创新，而是靠纯粹的货币来支撑，美国股市也是如此，大多数公司实在是僵尸企业。至公司小公司之间的相互关系恶化，小公司长不成至公司。前500家已经是至公司了，尤其在疫情下至公司变成了僵尸企业，陷进了金融学上“资产负债表型危机”，靠央行注进货币活着，也不能指看他们搞什么创新了，所以“美国创新”死了。 “美国创新”死了以后，未来是什么？ 人类的前进脚步不会停滞，美国没有了让公司从小到大成长起来的这种机制，人类前进靠什么？靠数字化的发展，数字化的发展需要有能够真正成长的市场规模、有通过不中断循环和组合实现创新的能力，而把市场做起来还要靠国家的治理能力。现代化的未来，“美国创新”死后，世界需要有最强大的市场，组成一个巨大的空间来带动。当然真正符合这些条件的恐怕只有中国。
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