[公告]原尚股份:民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司2018年募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见   时间：2019年04月02日 17:45:57 中财网    

民生证券股份有限公司

关于广东原尚物流股份有限公司

2018年募集资金存放和实际使用情况的专项核查意见



根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》等相关法规、规章的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“民生
证券”或“保荐机构”）作为广东原尚物流股份有限公司（以下简称“原尚股份”或
“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，对原尚股份2018年募集资金存放
和实际使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金情况


（一）募集资金额及到位时间


经中国证券监督管理委员会《关于核准广东原尚物流股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]1447号）核准，公司公开发行2,207万股人民
币普通股，发行价格为10.17元/股，募集资金总额为22,445.19万元，扣除承销和
保荐费用2,100.00万元后的募集资金为20,345.19万元，已由主承销商民生证券股
份有限公司于2017年9月12日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用1,310.14万元（不含增值税）后，扣除发行费用后募集资金净
额为19,035.05万元。上述募集资金于2017年9月12日全部存入公司开立的募集资
金专户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金
到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2017〕7-77号”《验资报告》。






（二）募集资金的实际
使用情况


截至
2018
年
12
月
31
日，公司募集资金使用情况如下：




单位：万元

项目

金额

2017 年首次发行募集资金净额

19,035.05


加：利息收入
-
手续费


80.27


加：收回理财


7,90.0


加：理财收益


68.83


减：募集资金置换


9,616.50


减：募集资金项目使用


6,78.3


减：购买理财


7,90.0


2018 年末余额

2,79.32




二、募集资金存放和管理情况


（一）募集资金的管理情况


为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（
2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《广东原尚物流股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根
据上述法律和《管理制度》，在银行设立募集资金专户，并与开户行、保荐机构
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与开户行、保荐机构、募投项目实
施子公司签订了《募
集资金专户存储四方监管协议》。《募集资金专户存储三方监
管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议
范本不存在重大差异。截至
2018
年
12
月
31
日，公司在使用募集资金时严格遵
照上述法律和《管理制度》履行。



（二）募集资金的存放情况


截至
2018
年
12
月
31
日，物流专业介绍 ，募集资金在银行专户的
活期
余额为
2,79.32
万
元，



募集资金
在
银行专户
的具体存放情况如下：


单位：万元

项目名称


开户单位名称


账号


截止日余额


合肥物流基地项目


兴业银行广州东城支行


3910701010190505


2,031.87


天津物流基地项目


兴业银行广州东城支行


391070101019093


-


信息化建设项目


兴业银行广州东城支行


3910701010180901


747.03


补充流动资金


兴业银行广州东城支行


391070101018083


0.42


合
计


2,779.32




三、
2
018
年募集资金实际使用情况


（一）募集资金
使用情况对照表



单位：万元

募集资金总额

19,035.05

本年度投入募集资金总额

4,65.1
2


变更用途的募集资金总额

-

已累计投入募集资金总额

16,404.8
3


变更用途的募集资金总额比例

-

承诺投资

项目

是否已变更
项目（含部
分变更）

募集资金承
诺投资总额

调整后

投资总额
(1)

本年度

投入金额

截至期末

累计投入金额

(2)

截至期末

投入进度(%)

(3)＝(2)/(1)

项目达到

预定可使用

状态日期

本年度实现
的效益

是否达到预计
效益

项目可行性
是否发生

重大变化

合肥物流
基地项目

否

9,000.00

9,000.00

1,294.4
7


7,038.7
1


78.21
[注]


2019 年 3 月

不适用


不适用


否


天津物流
基地项目

否

3,659.06

3,659.06

3.05


3,62.1


10.08


2018 年 4 月

94.26


否


否


信息化建
设项目

否

1,375.99

1,375.99

306.10


651.15


47.32


2019 年 12 月

不适用


不适用


否


补充流动
资金

否

5,000.00

5,000.00

3,051.50


5,052.86


不适用


不适用


不适用


不适用


否


合计

－

19,035.05

19,035.05

4,65.1
2


16,404.8
3


－


－


－


－


－


未达到计划进度原因（分具体项目）

1、合肥物流基地 2019 年 3 月转固，2018 年度实现的经济效益测算不适用；

2、天津物流基地项目系因为 2018 年 4 月完工，项目产生的效益未完全体现。


项目可行性发生重大变化的情况说明

未发生重大变化。


募集资金投资项目先期投入及置换情况

2017 年 10 月 12 日，公司第三届董事会第六次会议决议，同意以募集资金置换前期预先投入的自筹资金
9,987.19 万元，上述情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具鉴证报告（天健审
〔2017〕7-556 号）。截至 2017 年 12 月 31 日，公司实际以募集资金置换前期预先投入的自筹资金 9,616.50
万元，未全额置换系天津物流基地项目的前期预先投入的自筹资金大于募集资金承诺投资总额所致。





用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用。


对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况

详见三（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

部分募集资金投资项目结项，节余募集资金永久补充流动资金

2019 年 2 月，公司合肥物流基地项目结项。2019 年 2 月 27 日，公司第三届董事会第二十二次会议，同
意将合肥物流基地项目节余募集资金 1,523.51 万元，全部永久补充流动资金。2019 年 3 月 15 日，公司
2019 年第一次临时股东大会审议通过了此议案。


募集资金其他使用情况

无。




注
: 2019
年
3
月
15
日，公司
2019
年第一次临时股东大会决议通过《关于原尚股份部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将合肥物流
基地项目结项后的募集资金余额
1,523.51
万元永久补充流动资金，因此合肥物流基地项目的投资总额从
9,0
万元调整为
7,476.49
万元。投资总额调整后，截至
2018
年
12
月
31
日，
合肥物流基地项目投入进度为
94.14%
。




（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况


2017
年
10
月
12
日，公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金
9,987.19
万元，公司独立董事、监事会发表了同
意
意见。上述情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具《以自
筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔
2017
〕
7
-
556
号）。同时，民生
证券对公司以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金无异议，并出具
了《民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司使用募集资金置换预
先投入自筹资金的核查意见》。



截至
2
018
年
1
2
月
3
1
日，公司使用募集资金置换预先投入自筹资金额为
9,616.50
万元，较审议的可置换金额
9,987.19
万元少
370.69
万元，主要原因是天
津募投项目可置换金额为
3,9
29.75
万元，实际置换金额为
3,59.06
万元。根据公
司披露的《首次公开发行股票招股说明书》，天津物流基地项目总投资额
7,48.60
万元，拉萨物流 ，拟以募集资金投入金额
3,659.06
万元。

2
017
年
1
0
月
2
7
日，公司天津物
流基地募集资金账户余额为
3,59.06
万元，全部置换后仍无法覆盖前期自有资金
投入。公司承诺未能置换的
370.69
万元不再置换。



（三）闲置募集资金补充流动资金的情况


截至
2018
年
12
月
31
日，公司不存在闲置募集资金补充流动资金的情况。



（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

2017
年
10
月
30
日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用
暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司为提高闲置募集资金的使用
效率，在不影响募投项目建设的前提下，公司使用不超过人民币
4
,
90
万元（含
4
,
90
万元）的暂时闲置募集资金适时购买低风险、流动性好、期限不超过
12
个月的保本型约定存款或者理财产品，上述额度内的资金可以滚动使用。上述议
案经第三届监事会第七次会议审议通过，独立董事发表了同意见。公司于
2017
年
11
月
2
日利用暂时闲置募集资金购买
4,90
万元的保本开放式理财产品，于
201
8
年
2
月
2
日到期。公司于
2
018
年
5
月
2
4
日利用暂时闲置募集资金购买
3,0



万元的保本开放式理财产品，于
2
018
年
6
月
2
5
日到期。到期后本金及利息直接
归还至募集资金账户。



（五）募集资金投向变更情况


截至
2018
年
12
月
31
日，公司不存在募集资金投向变更的情况。



（六）募集资金使用的其他情况


截至
201
8
年
12
月
31
日，公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存
在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况，
不存在用超募资金永久补充流动
资金或归还银行贷款情况,不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况,不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情
况。



四
、保荐机构的核查意见


经核查，保荐机构认为：原尚股份2018年对首次公开发行股份募集资金的存
放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募
集资金管理办法》、《管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，具体使用情况与信息披露情况一致，不存在变相改变募集资金
用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。




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