工银瑞信物流产业股票型证券投资基金2019年第4季度报告查看PDF原文

工银瑞信物流产业股票型证券投资基金

2019 年第 4 季度报告

2019 年 12 月 31 日

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：2020 年 1 月 18 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 1 月 16 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2019 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 工银物流产业股票

基金主代码 001718

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 3 月 1 日

报告期末基金份额总额 32,548,599.18 份

投资目标 本基金通过重点选择物流产业领域中具有高成长性的的优质上市公

司进行投资，在风险可控的前提下以期获得最大化的投资收益。

投资策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行

态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等

因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合行业状况、公司价

值性和成长性分析，综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏

观形势判断和策略分析的基础上，采用动态调整策略，在市场上涨阶

段中，适当增加权益类资产配置比例，在市场下行周期中，适当降低

权益类资产配置比例，力求实现基金财产的长期稳定增值，从而有效

提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。本基金对物流产业的

界定包含四个方面：物流基础设施相关产业、物流运输工具相关产业、

物流解决方案相关产业和其他当前非主营业务提供的产品或服务隶

属于物流产业，且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源

的公司。在物流产业主题界定的基础上，本基金将通过定性分析和定

量分析相结合的办法，重点关注能够经济转型下受益于发展现代物流

产业的相关上市公司，通过进一步对估值水平的评估，最终选择优质

且估值合理的上市公司的股票进行投资。

业绩比较基准 80%×沪深 300 运输指数收益率＋20%×中债综合财富（总值）指数收

益率。

风险收益特征 本基金为股票型基金，预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市场基金。

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2019 年 10 月 1 日-2019 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 4,436,745.57

2.本期利润 7,478,650.31

3.加权平均基金份额本期利润 0.2263

4.期末基金资产净值 55,776,206.22

5.期末基金份额净值 1.714

注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3、所列数据截止到报告期最后一日，无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较基

净值增长率 净值增长率 业绩比较基

阶段 准收益率标 ①－③ ②－④

① 标准差② 准收益率③

准差④

过去三个月 15.19% 0.88% 2.02% 0.72% 13.17% 0.16%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金基金合同于 2016 年 3 月 1 日生效。

2、根据基金合同规定，本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末，本基金的投资符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：股票资产占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于本基金界定的物流产业主题范围内股票不低于非现金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

3.3 其他指标

无。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

2007 年加入工

银瑞信，现任

研究部汽车行

张宇帆 本基金的基 业高级研究

金经理 2016 年 3 月 1 日 - 12 员、基金经理，

2016 年 3 月 1

日起至今，担

任工银瑞信物

流产业股票型

基金基金经

理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明