嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2020年1月23日更新)查看PDF原文

嘉实沪深 300交易型开放式指数证券投资基

金更新招募说明书

(2020年1月23日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

（一）嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”），根据

2012 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券

投资基金募集的批复》（证监许可[2012]393 号）和 2012 年 3 月 26 日《关于嘉实沪深 300

交易型开放式指数证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]189 号）的核准公开发售。本基金类型为 契约型开放 式，根据本基金的投资 目标和投资范围，本基金属于

股票型证券投资基金。本基金基金合同于 2012 年 5 月 7 日正式生效，自该日起本基金管理

人正式开始管理本基金。

（二）基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会 对本基金募 集的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金 的产品特性，充分考虑 自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资 中出现的各 类风险，包括：因政治 、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险 、个别证券特有的非系 统性风险、基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险 、基金组合回报与标的 指数回报偏离的风险、本基金的特定风险等。本基金被动跟踪标的指数“沪深 300 指数”，因此，本基金的业绩表现与沪深 300 指数的表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金。

（四）本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组 合证券横跨 深圳及上海两个证券交 易所，本基金的申购、赎回流程与组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。本基金现采用“实物申购

赎回”和场内“深市股票 实物申赎， 沪市股票现金替代”申 赎模式两 种方式。其 中，实物申购赎回通过中国证券登 记结算有限 责任公司办理，场内“ 深市股票实物申赎， 沪市股票现金替代”申赎模式通过深圳证券交易所办理。

（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产 ，但不保证基金一定盈 利，也不向投资者保证最低收益。基金管理人提醒投资 者基金投资 的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新与修订基金合同、托管协议 相关的内容 ，包括“重要提示”、 “释义”、“基金份额的申购与赎回”、“基金的收益 与分配”、 “基金的会计与审计” 、“基金的信息披露”、“基金合同的内容摘要”、“ 基金托管协 议的内容摘要”等章节 ，并对基金管理人、基金托管人等信息一并更新。

目录

一、绪言......4

二、释义......5

三、基金管理人......11

四、基金托管人...... 22

五、相关服务机构...... 24

六、基金的募集...... 35

七、基金合同的生效...... 40

八、对基金份额折算与变更登记...... 41

九、基金份额的交易...... 44

十、基金份额的申购、赎回...... 46

十一、基金的非交易过户等其他业务...... 86

十二、基金的投资...... 87

十三、基金的业绩...... 98

十四、基金的融资融券及转融通......101

十五、基金的财产......102

十六、基金资产估值......103

十七、基金的收益与分配......106

十八、基金的费用与税收......108

十九、基金的会计与审计......110

二十、基金的信息披露......111

二十一、风险揭示......116

二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算......121

二十三、基金合同的内容摘要......123

二十四、基金托管协议的内容摘要......135

二十五、对基金份额持有人服务......145

二十六、其他应披露事项......146

二十七、招募说明书存放及查阅方式......147

二十八、备查文件......148